陈×非法吸收公众存款罪一审刑事判决书

 陈×非法吸收公众存款罪一审刑事判决书

北京市朝阳区人民法院

刑事判决书

（2016）京0105刑初598号

公诉机关北京市朝阳区人民检察院。

被告人陈×，男，1973年11月28日出生，系北京×基金管理有限公司总经理、实际控制人，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年6月25日被刑事拘留,同年7月29日被逮捕；后于同年10月1日被取保候审。

北京市朝阳区人民检察院以京朝检刑诉[2016]522号起诉书指控被告人陈×犯非法吸收公众存款罪，于2016年4月1日向本院提起公诉，后于2016年4月14日以京朝检刑追诉[2016]2号追加起诉决定书追加起诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。北京市朝阳区人民检察院指派检察员李晓辉出庭支持公诉，被告人陈×及其辩护人张涛到庭参加诉讼。现已审理终结。

北京市朝阳区人民检察院指控，被告人陈×于2012年至2013年担任北京×基金管理有限公司（下文简称×公司）总经理（实际控制人）期间，在北京市朝阳区东三环中路×号等地，承诺高额回报、保本付息，通过班×（男，35岁）等人向社会公开宣传并销售弘金财富·稳赢三号基金，吸收北京市通州区马驹桥镇董×等22名投资人投资款共计1110万元；通过秦×（男，28岁）等人向社会公开宣传并销售北京弘金鼎富并购投资基金，吸收南×等4名投资人投资款共计510万元；通过常×（女，50岁）、李×（女，31岁）等人向社会公开宣传，以销售弘金财富股权投资基金及委托理财的形式，吸收张×等10名投资人投资款共计980余万元。被告人陈×于2015年6月25日被民警抓获。

后追加起诉指控，被告人陈×于2012年至2013年担任×公司总经理（实际控制人）期间，在北京市朝阳区东三环中路×号等地，承诺高额回报、保本付息，通过私人推介的方式，向社会公开宣传并销售北京弘金鼎富并购投资基金，吸收罗×投资款人民币100万元；以销售弘金财富股权投资基金及委托理财的形式，吸收缪×投资款人民币180万元。

公诉机关就上述指控向本院移送了证人证言、协议书、银行交易凭条以及被告人陈×的供述等证据材料，指控被告人陈×的行为构成非法吸收公众存款罪，且属数额巨大，提请本院依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定予以惩处。

被告人陈×当庭对公诉机关指控的事实未提异议，自愿认罪；其辩护人对公诉机关指控的事实与罪名不持异议，认为被告人陈×具有以下从轻处罚量刑情节：陈×归案后能如实供述所犯罪行，自愿认罪，已全部退赔投资人的经济损失，且系初犯、偶犯，建议法庭对被告人陈×从轻处罚并宣告缓刑。

经审理查明：×公司实际控制人陈×，注册资本5008万，住所北京市朝阳区东三环中路×号，经营范围：非证券业务的投资管理、咨询（不得从事以公开方式募集资金）。北京×资产管理中心（有限合伙）2013年4月10日设立，住所北京市朝阳区东三环中路7号×号楼，注册资本5000万元，股东包括×公司，经营范围为一般经营项目。

被告人陈×于2012年至2013年担任×公司总经理（实际控制人）期间，在北京市朝阳区东三环中路×号等地，承诺高额回报、保本付息，通过班×、秦×、常×、李×等人向社会公开宣传并销售"弘金财富·稳赢三号基金""弘金鼎富并购投资基金""弘金财富股权投资基金"理财产品，吸收投资人董×等38名投资人投资款共计人民币2800余万元。后投资款未能返还投资人，投资人向公安机关报警。陈×于2015年6月25日被民警抓获。

案发后，陈×通过银行转账、现金等方式，清退了所吸收的在案投资人的全部资金。另，李×退缴的违法所得人民币3万元，现在案。

上述事实，有被告人陈×的供述，且有投资人张×等人证言，证人班×、常×、秦×、李×、姜×、王×、谢×、庞×等人的证言，辨认笔录，合作协议书，资产管理合同，募集资金说明书，履约担保函，银行交易凭证及明细单，工商登记材料，中国证券投资基金业协会出具的说明，司法会计鉴定意见书，收条及谅解书，扣押清单，书证，公安机关出具的到案经过及身份证明材料等证据证实，足以认定。

本院认为，被告人陈×法制观念淡薄，伙同他人违反金融管理法规，非法吸收公众资金，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。北京市朝阳区人民检察院指控被告人陈×犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，罪名成立。鉴于被告人陈×归案后能如实供述所犯罪行，当庭自愿认罪；积极清退所吸收的在案投资人的全部资金，本院依法对其所犯罪行予以从轻处罚并宣告缓刑。其辩护人的相关辩护意见，本院酌予采纳。在案之款系违法所得依法予以没收。综上，根据被告人陈×犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，本院依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第三款、第六十一条、第五十二条、第五十三条、第四十五条、第七十二条第一、三款、第七十三条第二、三款及第六十四条之规定，判决如下：

一、被告人陈×犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，罚金人民币十万元（缓刑考验期自本判决确定之日起计算。罚金自本判决生效之日起七日内缴纳）。

二、在案之人民币三万元，依法予以没收。

如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向北京市第三中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。

审判长  辛祖国人民陪审员  林克仙人民陪审员  席久义

二〇一六年十二月二十八日

书记员  解帅书记员  肖圣雷

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